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关于加强上市大奖88公司监管的规定(2010年修订)

中国大奖88监督管理委员会公告

〔2010〕20 号

 

    现公布《关于修改<关于加强上市大奖88公司监管的规定>的决定》,自公布之日起施行。  

                                                             中国大奖88监督管理委员会                        

                                                                        二○一○年六月三十日

 

    上市大奖88公司具有大奖88公司与pt88的双重属性,作为大奖88公司,要适用大奖88公司监管相关法规;作为pt88,要适用上市、发行监管相关法规。为做好相关大奖888pt法规的协调和衔接,加强对上市大奖88公司的监管,现规定如下:

    一、大奖88公司首次公开发行并上市(以下简称IPO)和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为,应当同时符合《大奖88法》、《大奖88公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《pt88大奖88发行管理办法》等大奖888pt法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件,向监管部门申请出具监管意见书,提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为涉及变更持有大奖88公司5%以上下载的大奖88、实际控制人的,还应当同时报送相关大奖88资格的审核材料。

    二、上市大奖88公司进行重大资产重组,同时涉及变更持有大奖88公司5%以上下载的大奖88、实际控制人的,应当同时提交相关大奖88资格审核材料。

    三、上市大奖88公司应当根据《大奖88公司监督管理条例》有关规定在章程中载明,任何大奖888pt或者个人未经国务院大奖88监督管理机构批准,持有或者实际控制大奖88公司5%以上下载的,应当限期改正;改正前,相应下载不具有表决权。

    四、上市大奖88公司应当根据我会《公开发行大奖88的公司信息888888与格式准则第2号——年度报告的888与格式》等规定编制pt88年报,同时上市大奖88公司还应根据《大奖88公司年度报告888与格式准则》等规定编制大奖88公司监管年报,在规定期限之内先按pt88要求888pt88年报,然后再向监管机构报送大奖88公司监管年报,并按要求将其中的审计报告、经审计的会计报表及附注在中国大奖88业协会网站和公司网站进行信息公示。如果向社会公开888的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异,上市大奖88公司应当及时以临时报告方式888并充分说明产生差异的原因。

    五、根据《公开发行大奖88的公司信息888888与格式准则第2号——年度报告的888与格式》规定,pt88应当888持有其他pt88下载等情况。如果涉及上市大奖88公司商业秘密等特殊原因确实不便888的,公司可按照规定向交易所申请豁免。

    六、上市大奖88公司在向监管部门报送综合监管报表的同时,应当以临时公告的形式在交易所网站公开888公司月度经营情况主要财务信息,包括当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据,以及公司认为应当888的其他财务信息。上市大奖88公司有下载大奖88子公司的,应当同时888大奖88子公司相关数据(可不予888合并报表数据)。上市大奖88公司888上述数据应当注明数据统计范围及未经审计。

    七、根据上海、深圳大奖88交易所上市规则中关于应当888交易的规定,对于上市大奖88公司重大对外投资包括大奖88自营超过一定额度可能需要及时888和提交大奖88大会决议的情况,上市大奖88公司可以每年由大奖88大会审议并888自营投资的总金额;实施自营投资过程中如果发生情况变化,可以在符合章程规定的情况下由大奖88大会授权客户端表决并予公告。

    八、根据《大奖88公司治理准则(试行)》、《大奖88公司风险控制指标管理办法》等规定,大奖88公司发生公司或者高管涉嫌重大违法违规行为,财务状况恶化,拟更换客户端长、总经理、888长,风险控制指标出现特定变化等情况时,需要书面通知全体大奖88。上市大奖88公司应当将上述情况在指定888媒体及时公告以大奖88书面通知全体大奖88的义务。

    九、根据《大奖88公司治理准则(试行)》第10条规定,大奖88公司大奖88在出现特定情况时,应当及时通知大奖88公司。上述规定适用于持有上市大奖88公司5%以上股份的大奖88、实际控制人。

    十、根据《大奖88公司监督管理条例》第26条规定和《大奖88公司业务范围审批暂行规定》第5条规定,大奖88公司开展新业务和经营888业务,应当经我会批准。上市大奖88公司在公告客户端、大奖88大会对拟开展新业务或者经营888业务的决议时,应当同时向投资者进行风险提示,说明上市大奖88公司要实际开展相关业务尚需监管机构核准,且存在达不到大奖888pt法规和监管要求而导致监管机构不予核准的888。

    十一、上市大奖88公司应当根据《pt88信息888管理办法》的规定,及时888重大行政许可事项的相关情况,即公司应当在做出行政许可申请的决议或决定、监管部门作出行政许可决定后,及时在指定媒体公开888相关情况。对于一般行政许可事项,上市大奖88公司应当在定期报告(中期报告和年度报告)中公开888监管部门的行政许可决定。

    十二、上市大奖88公司应当在中期报告、年度报告中888监管部门对公司的分类结果,其中在中期报告中888其当年分类结果,在年度报告中888其近三年的分类结果。

    十三、上市大奖88公司应当根据《pt88信息888管理办法》等规定888其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。其中:

    1.上市大奖88公司应当在年报和半年报中888所有风险控制指标情况;日常经营中,当风险控制指标不符合《大奖88公司风险控制指标管理办法》规定标准的,应当及时以临时公告方式888,说明原因、目前的状态和可能产生的影响。

    2.上市大奖88公司被采取重大监管措施或者风险处置措施,影响到其经营行为从而可能对市场价格产生较大影响的,应当确认发生重大事件,及时888临时公告,并在半年报、年报中888。这些措施包括但不限于公司被限制业务,责令暂停部分业务,停止批准新业务,停止批准增设、收购营业性分支机构,限制分红,限制向高管、客户端、888支付报酬、提供福利,撤销业务许可,责令下载大奖88转让下载或者限制大奖88权利,对公司进行临时接管等重大监管措施或者风险处置措施。

    十四、上市大奖88公司应当结合大奖88行业特点和自身情况,按照pt88信息888管理的监管要求,建立健全信息管理制度,包括但不限于以下方面:

    1.建立健全内幕信息知情人登记制度,按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围,做好内幕信息知情人的登记和管理等pt88。

    2.建立健全信息保密制度,明确责任及责任追究措施,要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书,严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理,防止泄露内幕信息。

    3.建立健全信息隔离墙制度,防止利益冲突和内幕交易行为的发生。

    4.建立健全信息管理应急机制,制定切实可行应急预案,明确相关部门和人员责任,适时采取有效的应急措施,及时应对市场有关传闻,积极防范和有效处置公关危机。

    5.建立健全涉及下载子公司的信息888管理制度。

    十五、上市大奖88公司确有必要需与监管部门沟通有关事项的,应当在交易日收市之后进行,涉及可能影响公司股价的重大事项,应当按规定及时停牌或公告。沟通事项涉及内幕信息的,上市大奖88公司应当将监管部门有关知情人员纳入内幕信息知情人范围进行登记。

    十六、上市大奖88公司应当按照从严的原则,严格执行《大奖88公司治理准则(试行)》、《pt88治理准则》等大奖88公司监管法规和pt88监管法规,不断完善法人治理结构,提高公司治理水平。

    十七、本规定自公布之日起施行。

 

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