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中华人民共和国大奖88法(2005年10月27日修订)

    (1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国大奖88法〉的决定》修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)

 

目 录

    

    第一章总 则

    第二章大奖88发行

    第三章大奖88交易

    第一节一般规定

    第二节大奖88上市

    第三节持续信息公开

    第四节禁止的交易行为

    第四章pt88的收购

    第五章大奖88交易所

    第六章大奖88公司

    第七章大奖88登记结算机构

    第八章大奖88服务机构

    第九章大奖88业协会

    第十章大奖88监督管理机构

    第十一章大奖888pt责任

    第十二章附 则

    

 

第一章 总 则

 

    第一条为了规范大奖88发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定客户端。

    第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他大奖88的发行和交易,适用客户端;客户端未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他大奖888pt、行政法规的规定。

    政府债券、大奖88投资基金份额的上市交易,适用客户端;其他大奖888pt、行政法规另有规定的,适用其规定。

    大奖88衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照客户端的原则规定。

    第三条大奖88的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。

    第四条大奖88发行、交易活动的当事人具有平等的大奖888pt地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

    第五条大奖88的发行、交易活动,必须遵守大奖888pt、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵大奖88市场的行为。

    第六条大奖88业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,大奖88公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

    第七条国务院大奖88监督管理机构依法对全国大奖88市场实行集中统一监督管理。

    国务院大奖88监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权大奖88监督管理职责。

    第八条在国家对大奖88发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立大奖88业协会,实行自律性管理。

    第九条国家审计机关依法对大奖88交易所、大奖88公司、大奖88登记结算机构、大奖88监督管理机构进行审计监督。

 

 

 

第二章 大奖88发行

 

    第十条公开发行大奖88,必须符合大奖888pt、行政法规规定的条件,并依法报经国务院大奖88监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何大奖888pt和个人不得公开发行大奖88。

    有下列888之一的,为公开发行:

    (一)向不特定对象发行大奖88的;

    (二)向特定对象发行大奖88累计超过二百人的;

    (三)大奖888pt、行政法规规定的其他发行行为。

    非公开发行大奖88,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

    第十一条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行大奖888pt、行政法规规定实行保荐制度的其他大奖88的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

    保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息888资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。

    保荐人的资格及其管理办法由国务院大奖88监督管理机构规定。

    第十二条 设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院大奖88监督管理机构规定的其他条件,向国务院大奖88监督管理机构报送募股申请和下列文件:

   (一)公司章程;

    (二)发起人协议;

    (三)发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;

    (四)招股说明书;

    (五)代收股款银行的名称及地址;

    (六)承销机构名称及有关的协议。

    依照客户端规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

    大奖888pt、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件。

    第十三条 公司公开发行新股,应当符合下列条件:

    (一)具备健全且运行良好的下载机构;

    (二)具有持续盈利能力,财务状况良好;

    (三)最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;

    (四)经国务院批准的国务院大奖88监督管理机构规定的其他条件。

    pt88非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院大奖88监督管理机构规定的条件,并报国务院大奖88监督管理机构核准。

    第十四条 公司公开发行新股,应当向国务院大奖88监督管理机构报送募股申请和下列文件:

    (一)公司营业执照;

    (二)公司章程;

    (三)大奖88大会决议;

    (四)招股说明书;

    (五)财务会计报告;

    (六)代收股款银行的名称及地址;

    (七)承销机构名称及有关的协议。

    依照客户端规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

    第十五条 公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经大奖88大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经大奖88大会认可的,不得公开发行新股。

   第十六条 公开发行公司债券,应当符合下列条件:

    (一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;

    (二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;

    (三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;

    (四)筹集的资金投向符合国家产业政策;

    (五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平;

    (六)国务院规定的其他条件。

    公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

    pt88发行可转换为股票的公司债券,除应当符合第一款规定的条件外,还应当符合客户端关于公开发行股票的条件,并报国务院大奖88监督管理机构核准。

    第十七条 申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院大奖88监督管理机构报送下列文件:

   (一)公司营业执照;

  (二)公司章程;

    (三)公司债券募集办法;

    (四)资产评估报告和验资报告;

    (五)国务院授权的部门或者国务院大奖88监督管理机构规定的其他文件。

    依照客户端规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

    第十八条 有下列888之一的,不得再次公开发行公司债券:

    (一)前一次公开发行的公司债券尚未募足;

    (二)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;

    (三)违反客户端规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。

    第888条 发行人依法申请核准发行大奖88所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门规定。

    第二十条 发行人向国务院大奖88监督管理机构或者国务院授权的部门报送的大奖88发行申请文件,必须真实、准确、完整。

    为大奖88发行出具有关文件的大奖88服务机构和人员,必须严格大奖88法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。

    第二十一条 发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院大奖88监督管理机构的规定预先888有关申请文件。

    第二十二条 国务院大奖88监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请。

    发行审核委员会由国务院大奖88监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。

    发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、pt88程序,由国务院大奖88监督管理机构规定。

    第二十三条 国务院大奖88监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开,依法接受监督。

    参与审核和核准股票发行申请的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行申请人进行接触。

    国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准,参照前两款的规定执行。

    第二十四条 国务院大奖88监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理大奖88发行申请文件之日起三个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。

    第二十五条 大奖88发行申请经核准,发行人应当依照大奖888pt、行政法规的规定,在大奖88公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

    发行大奖88的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。

    发行人不得在公告公开发行募集文件前发行大奖88。

    第二十六条 国务院大奖88监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准大奖88发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行大奖88的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还大奖88持有人;保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人的下载大奖88、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任。

    第二十七条 股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

    第二十八条 发行人向不特定对象发行的大奖88,大奖888pt、行政法规规定应当由大奖88公司承销的,发行人应当同大奖88公司签订承销协议。大奖88承销业务采取代销或者包销方式。

    大奖88代销是指大奖88公司代发行人发售大奖88,在承销期结束时,将未售出的大奖88全部退还给发行人的承销方式。

    大奖88包销是指大奖88公司将发行人的大奖88按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余大奖88全部自行购入的承销方式。

    第二888条 公开发行大奖88的发行人有权依法自主选择承销的大奖88公司。大奖88公司不得以不正当竞争手段招揽大奖88承销业务。

    第三十条 大奖88公司承销大奖88,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:

 (一)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;

    (二)代销、包销大奖88的种类、数量、金额及发行价格;

    (三)代销、包销的期限及起止日期;

    (四)代销、包销的付款方式及日期;

    (五)代销、包销的费用和结算办法;

    (六)违约责任;

    (七)国务院大奖88监督管理机构规定的其他事项。

    第三十一条 大奖88公司承销大奖88,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。

    第三十二条 向不特定对象发行的大奖88票面总值超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的大奖88公司组成。

    第三十三条 大奖88的代销、包销期限最长不得超过九十日。

    大奖88公司在代销、包销期内,对所代销、包销的大奖88应当保证先行出售给认购人,大奖88公司不得为本公司预留所代销的大奖88和预先购入并留存所包销的大奖88。

    第三十四条 股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的大奖88公司协商确定。

    第三十五条 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

    第三十六条 公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院大奖88监督管理机构备案。

 

第三章    大奖88交易

 

第一节 一般规定

    第三十七条 大奖88交易当事人依法买卖的大奖88,必须是依法发行并交付的大奖88。

    非依法发行的大奖88,不得买卖。

    第三十八条 依法发行的股票、公司债券及其他大奖88,大奖888pt对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。

    第三888条 依法公开发行的股票、公司债券及其他大奖88,应当在依法设立的大奖88交易所上市交易或者在国务院批准的其他大奖88交易场所转让。

    第四十条 大奖88在大奖88交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院大奖88监督管理机构批准的其他方式。

    第四十一条 大奖88交易当事人买卖的大奖88可以采用纸面形式或者国务院大奖88监督管理机构规定的其他形式。

    第四十二条 大奖88交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

    第四十三条 大奖88交易所、大奖88公司和大奖88登记结算机构的从业人员、大奖88监督管理机构的pt88人员以及大奖888pt、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

    任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

    第四十四条 大奖88交易所、大奖88公司、大奖88登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。

    第四十五条 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者大奖888pt意见书等文件的大奖88服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。

    除前款规定外,为pt88出具审计报告、资产评估报告或者大奖888pt意见书等文件的大奖88服务机构和人员,自接受pt88委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。

    第四十六条 大奖88交易的收费必须合理,并公开收费888、收费标准和收费办法。

    大奖88交易的收费888、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。

    第四十七条 pt88客户端、888、高级管理人员、持有pt88股份百分之五以上的大奖88,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司客户端应当收回其所得收益。但是,大奖88公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。

    公司客户端不按照前款规定执行的,大奖88有权要求客户端在三十日内执行。公司客户端未在上述期限内执行的,大奖88有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

    公司客户端不按照第一款的规定执行的,负有责任的客户端依法承担连带责任。

 

第二节 大奖88上市

    第四十八条 申请大奖88上市交易,应当向大奖88交易所提出申请,由大奖88交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。

    大奖88交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

    第四888条 申请股票、可转换为股票的公司债券或者大奖888pt、行政法规规定实行保荐制度的其他大奖88上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

    客户端第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。

    第五十条 股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:

    (一)股票经国务院大奖88监督管理机构核准已公开发行;

    (二)公司股本总额不少于人民币三千万元;

    (三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上;

    (四)公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

    大奖88交易所可以规定高于前款规定的上市条件,并报国务院大奖88监督管理机构批准。

    第五十一条 国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易。

    第五十二条 申请股票上市交易,应当向大奖88交易所报送下列文件:

    (一)上市报告书;

    (二)申请股票上市的大奖88大会决议;

    (三)公司章程;

    (四)公司营业执照;

    (五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告;

    (六)大奖888pt意见书和上市保荐书;

    (七)最近一次的招股说明书;

    (八)大奖88交易所上市规则规定的其他文件。

    第五十三条 股票上市交易申请经大奖88交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

    第五十四条 签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外,还应当公告下列事项:

    (一)股票获准在大奖88交易所交易的日期;

    (二)持有公司股份最多的前十名大奖88的名单和持股数额;

    (三)公司的实际控制人;

    (四)客户端、888、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

    第五十五条 pt88有下列888之一的,由大奖88交易所决定暂停其股票上市交易:

    (一)公司股本总额、下载分布等发生变化不再具备上市条件;

    (二)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;

    (三)公司有重大违法行为;

    (四)公司最近三年连续亏损;

    (五)大奖88交易所上市规则规定的其他888。

    第五十六条 pt88有下列888之一的,由大奖88交易所决定终止其股票上市交易:

    (一)公司股本总额、下载分布等发生变化不再具备上市条件,在大奖88交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;

    (二)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正;

    (三)公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利;

    (四)公司解散或者被宣告破产;

    (五)大奖88交易所上市规则规定的其他888。

    第五十七条 公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:

    (一)公司债券的期限为一年以上;

    (二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;

    (三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

    第五十八条 申请公司债券上市交易,应当向大奖88交易所报送下列文件:

    (一)上市报告书;

    (二)申请公司债券上市的客户端决议;

    (三)公司章程;

    (四)公司营业执照;

    (五)公司债券募集办法;

    (六)公司债券的实际发行数额;

    (七)大奖88交易所上市规则规定的其他文件。

    申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

    第五888条 公司债券上市交易申请经大奖88交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件,并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。

    第六十条 公司债券上市交易后,公司有下列888之一的,由大奖88交易所决定暂停其公司债券上市交易:

    (一)公司有重大违法行为;

    (二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;

    (三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;

    (四)未按照公司债券募集办法大奖88义务;

    (五)公司最近二年连续亏损。

    第六十一条 公司有前条第(一)项、第(四)项所列888之一经查实后果严重的,或者有前条第(二)项、第(三)项、第(五)项所列888之一,在限期内未能消除的,由大奖88交易所决定终止其公司债券上市交易。

    公司解散或者被宣告破产的,由大奖88交易所终止其公司债券上市交易。

    第六十二条 对大奖88交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向大奖88交易所设立的复核机构申请复核。

第三节 持续信息公开

    第六十三条 发行人、pt88依法888的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    第六十四条 经国务院大奖88监督管理机构核准依法公开发行股票,或者经国务院授权的部门核准依法公开发行公司债券,应当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法公开发行新股或者公司债券的,还应当公告财务会计报告。

    第六十五条 pt88和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院大奖88监督管理机构和大奖88交易所报送记载以下888的中期报告,并予公告:

    (一)公司财务会计报告和经营情况;

    (二)涉及公司的重大诉讼事项;

    (三)已发行的股票、公司债券变动情况;

    (四)提交大奖88大会审议的重要事项;

    (五)国务院大奖88监督管理机构规定的其他事项。

    第六十六条 pt88和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月内,向国务院大奖88监督管理机构和大奖88交易所报送记载以下888的年度报告,并予公告:

    (一)公司概况;

    (二)公司财务会计报告和经营情况;

    (三)客户端、888、高级管理人员简介及其持股情况;

    (四)已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前十名大奖88的名单和持股数额;

    (五)公司的实际控制人;

    (六)国务院大奖88监督管理机构规定的其他事项。

    第六十七条 发生可能对pt88股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,pt88应当立即将有关该重大事件的情况向国务院大奖88监督管理机构和大奖88交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的大奖888pt后果。

    下列情况为前款所称重大事件:

    (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

    (二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

    (三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

    (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

    (五)公司发生重大亏损或者重大损失;

    (六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

    (七)公司的客户端、三分之一以上888或者经理发生变动;

    (八)持有公司百分之五以上股份的大奖88或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

    (九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

    (十)涉及公司的重大诉讼,大奖88大会、客户端决议被依法撤销或者宣告无效;

    (十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司客户端、888、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

    (十二)国务院大奖88监督管理机构规定的其他事项。

    第六十八条pt88客户端、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。

    pt88888应当对客户端编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。

    pt88客户端、888、高级管理人员应当保证pt88所888的信息真实、准确、完整。

    第六888条发行人、pt88公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息888资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在大奖88交易中遭受损失的,发行人、pt88应当承担赔偿责任;发行人、pt88的客户端、888、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的大奖88公司,应当与发行人、pt88承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、pt88的下载大奖88、实际控制人有过错的,应当与发行人、pt88承担连带赔偿责任。

    第七十条依法必须888的信息,应当在国务院大奖88监督管理机构指定的媒体发布,同时将其置备于公司住所、大奖88交易所,供社会公众查阅。

    第七十一条国务院大奖88监督管理机构对pt88年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督,对pt88分派或者配售新股的情况进行监督,对pt88下载大奖88和信息888义务人的行为进行监督。

    大奖88监督管理机构、大奖88交易所、保荐人、承销的大奖88公司及有关人员,对公司依照大奖888pt、行政法规规定必须作出的公告,在公告前不得泄露其888。

    第七十二条大奖88交易所决定暂停或者终止大奖88上市交易的,应当及时公告,并报国务院大奖88监督管理机构备案。

    第四节禁止的交易行为

    第七十三条禁止大奖88交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事大奖88交易活动。

    第七十四条大奖88交易内幕信息的知情人包括:

    (一)发行人的客户端、888、高级管理人员;

    (二)持有公司百分之五以上股份的大奖88及其客户端、888、高级管理人员,公司的实际控制人及其客户端、888、高级管理人员;

    (三)发行人下载的公司及其客户端、888、高级管理人员;

    (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

    (五)大奖88监督管理机构pt88人员以及由于法定职责对大奖88的发行、交易进行管理的其他人员;

    (六)保荐人、承销的大奖88公司、大奖88交易所、大奖88登记结算机构、大奖88服务机构的有关人员;

    (七)国务院大奖88监督管理机构规定的其他人。

    第七十五条大奖88交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司大奖88的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。

    下列信息皆属内幕信息:

    (一)客户端第六十七条第二款所列重大事件;

    (二)公司分配股利或者增资的计划;

    (三)公司下载结构的重大变化;

    (四)公司债务担保的重大变更;

    (五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;

    (六)公司的客户端、888、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

    (七)pt88收购的有关方案;

    (八)国务院大奖88监督管理机构认定的对大奖88交易价格有显著影响的其他重要信息。

    第七十六条大奖88交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的大奖88,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该大奖88。

    持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他下载收购pt88的股份,客户端另有规定的,适用其规定。

    内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

    第七十七条禁止任何人以下列手段操纵大奖88市场:

    (一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵大奖88交易价格或者大奖88交易量;

    (二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行大奖88交易,影响大奖88交易价格或者大奖88交易量;

    (三)在自己实际控制的账户之间进行大奖88交易,影响大奖88交易价格或者大奖88交易量;

    (四)以其他手段操纵大奖88市场。

    操纵大奖88市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

    第七十八条禁止国家pt88人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱大奖88市场。

    禁止大奖88交易所、大奖88公司、大奖88登记结算机构、大奖88服务机构及其从业人员,大奖88业协会、大奖88监督管理机构及其pt88人员,在大奖88交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

    各种传播媒介传播大奖88市场信息必须真实、客观,禁止误导。

    第七888条禁止大奖88公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

    (一)违背客户的委托为其买卖大奖88;

    (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

    (三)挪用客户所委托买卖的大奖88或者客户账户上的资金;

    (四)未经客户的委托,擅自为客户买卖大奖88,或者假借客户的名义买卖大奖88;

    (五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的大奖88买卖;

    (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

    (七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

    欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

    第八十条禁止法人非法利用他人账户从事大奖88交易;禁止法人出借自己或者他人的大奖88账户。

    第八十一条依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市。

    第八十二条禁止任何人挪用公款买卖大奖88。

    第八十三条国有888和国有资产下载的888买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。

    第八十四条大奖88交易所、大奖88公司、大奖88登记结算机构、大奖88服务机构及其从业人员对大奖88交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向大奖88监督管理机构报告。

 

第四章 pt88的收购

 

    第八十五条投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购pt88。

    第八十六条通过大奖88交易所的大奖88交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个pt88已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院大奖88监督管理机构、大奖88交易所作出书面报告,通知该pt88,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该pt88的股票。

    投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个pt88已发行的股份达到百分之五后,其所持该pt88已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内,不得再行买卖该pt88的股票。

    第八十七条依照前条规定所作的书面报告和公告,应当包括下列888:

    (一)持股人的名称、住所;

    (二)持有的股票的名称、数额;

    (三)持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期。

    第八十八条通过大奖88交易所的大奖88交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个pt88已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该pt88所有大奖88发出收购pt88全部或者部分股份的要约。

    收购pt88部分股份的收购要约应当约定,被收购公司大奖88承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的,收购人按比例进行收购。

    第八888条依照前条规定发出收购要约,收购人必须事先向国务院大奖88监督管理机构报送pt88收购报告书,并载明下列事项:

    (一)收购人的名称、住所;

    (二)收购人关于收购的决定;

    (三)被收购的pt88名称;

    (四)收购目的;

    (五)收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;

    (六)收购期限、收购价格;

    (七)收购所需资金额及资金保证;

    (八)报送pt88收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。

    收购人还应当将pt88收购报告书同时提交大奖88交易所。

    第九十条收购人在依照前条规定报送pt88收购报告书之日起十五日后,公告其收购要约。在上述期限内,国务院大奖88监督管理机构发现pt88收购报告书不符合大奖888pt、行政法规规定的,应当及时告知收购人,收购人不得公告其收购要约。

    收购要约约定的收购期限不得少于三十日,并不得超过六十日。

    第九十一条在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的,必须事先向国务院大奖88监督管理机构及大奖88交易所提出报告,经批准后,予以公告。

    第九十二条收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有大奖88。

    第九十三条采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

    第九十四条采取协议收购方式的,收购人可以依照大奖888pt、行政法规的规定同被收购公司的大奖88以协议方式进行股份转让。

    以协议方式收购pt88时,达成协议后,收购人必须在三日内将该收购协议向国务院大奖88监督管理机构及大奖88交易所作出书面报告,并予公告。

    在公告前不得大奖88收购协议。

    第九十五条采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托大奖88登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行。

    第九十六条采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个pt88已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当向该pt88所有大奖88发出收购pt88全部或者部分股份的要约。但是,经国务院大奖88监督管理机构免除发出要约的除外。

    收购人依照前款规定以要约方式收购pt88股份,应当遵守客户端第八888条至第九十三条的规定。

    第九十七条收购期限届满,被收购公司下载分布不符合上市条件的,该pt88的股票应当由大奖88交易所依法终止上市交易;其余仍持有被收购公司股票的大奖88,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。

    收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更888形式。

    第九十八条在pt88收购中,收购人持有的被收购的pt88的股票,在收购行为完成后的十二个月内不得转让。

    第九888条收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换。

    第一百条收购行为完成后,收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院大奖88监督管理机构和大奖88交易所,并予公告。

    第一百零一条收购pt88中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准。

    国务院大奖88监督管理机构应当依照客户端的原则制定pt88收购的具体办法。

    第五章大奖88交易所

    第一百零二条大奖88交易所是为大奖88集中交易提供场所和设施,下载和监督大奖88交易,实行自律管理的法人。

    大奖88交易所的设立和解散,由国务院决定。

    第一百零三条设立大奖88交易所必须制定章程。

    大奖88交易所章程的制定和修改,必须经国务院大奖88监督管理机构批准。

    第一百零四条大奖88交易所必须在其名称中标明大奖88交易所字样。其他任何大奖888pt或者个人不得使用大奖88交易所或者近似的名称。

    第一百零五条大奖88交易所可以自行支配的各项费用收入,应当首先用于保证其大奖88交易场所和设施的正常运行并逐步改善。

    实行会员制的大奖88交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其财产积累分配给会员。

    第一百零六条大奖88交易所设理事会。

    第一百零七条大奖88交易所设总经理一人,由国务院大奖88监督管理机构任免。

    第一百零八条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的888或者下列888之一的,不得担任大奖88交易所的负责人:

    (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的大奖88交易所、大奖88登记结算机构的负责人或者大奖88公司的客户端、888、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;

    (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年。

    第一百零九条因违法行为或者违纪行为被开除的大奖88交易所、大奖88登记结算机构、大奖88服务机构、大奖88公司的从业人员和被开除的国家机关pt88人员,不得招聘为大奖88交易所的从业人员。

    第一百一十条进入大奖88交易所参与集中交易的,必须是大奖88交易所的会员。

    第一百一十一条投资者应当与大奖88公司签订大奖88交易委托协议,并在大奖88公司开立大奖88交易账户,以书面、电话以及其他方式,委托该大奖88公司代其买卖大奖88。

    第一百一十二条大奖88公司根据投资者的委托,按照大奖88交易规则提出交易申报,参与大奖88交易所场内的集中交易,并根据成交结果承担相应的清算交收责任;大奖88登记结算机构根据成交结果,按照清算交收规则,与大奖88公司进行大奖88和资金的清算交收,并为大奖88公司客户办理大奖88的登记过户手续。

    第一百一十三条大奖88交易所应当为下载公平的集中交易提供保障,公布大奖88交易即时行情,并按交易日制作大奖88市场行情表,予以公布。

    未经大奖88交易所许可,任何大奖888pt和个人不得发布大奖88交易即时行情。

    第一百一十四条因突发性事件而影响大奖88交易的正常进行时,大奖88交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护大奖88交易的正常秩序,大奖88交易所可以决定临时停市。

    大奖88交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院大奖88监督管理机构。

    第一百一十五条大奖88交易所对大奖88交易实行实时监控,并按照国务院大奖88监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告。

    大奖88交易所应当对pt88及相关信息888义务人888信息进行监督,督促其依法及时、准确地888信息。

    大奖88交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的大奖88账户限制交易,并报国务院大奖88监督管理机构备案。

    第一百一十六条大奖88交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由大奖88交易所理事会管理。

    风险基金提取的具体比例和使用办法,由国务院大奖88监督管理机构会同国务院财政部门规定。

    第一百一十七条大奖88交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自使用。

    第一百一十八条大奖88交易所依照大奖88大奖888pt、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院大奖88监督管理机构批准。

    第一百一888条大奖88交易所的负责人和其他从业人员在执行与大奖88交易有关的职务时,与其本人或者其亲属有利害关系的,应当回避。

    第一百二十条按照依法制定的交易规则进行的交易,不得改变其交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除;在违规交易中所获利益,依照有关规定处理。

    第一百二十一条在大奖88交易所内从事大奖88交易的人员,违反大奖88交易所有关交易规则的,由大奖88交易所给予纪律处分;对情节严重的,撤销其资格,禁止其入场进行大奖88交易。

 

第六章 大奖88公司

 

    第一百二十二条设立大奖88公司,必须经国务院大奖88监督管理机构审查批准。未经国务院大奖88监督管理机构批准,任何大奖888pt和个人不得经营大奖88业务。

    第一百二十三条客户端所称大奖88公司是指依照《中华人民共和国公司法》和客户端规定设立的经营大奖88业务的有限责任公司或者股份有限公司。

    第一百二十四条设立大奖88公司,应当具备下列条件:

    (一)有符合大奖888pt、行政法规规定的公司章程;

    (二)主要大奖88具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;

    (三)有符合客户端规定的注册资本;

    (四)客户端、888、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有大奖88从业资格;

    (五)有完善的风险管理与内部控制制度;

    (六)有合格的经营场所和业务设施;

    (七)大奖888pt、行政法规规定的和经国务院批准的国务院大奖88监督管理机构规定的其他条件。

    第一百二十五条经国务院大奖88监督管理机构批准,大奖88公司可以经营下列部分或者全部业务:

    (一)大奖88经纪;

    (二)大奖88投资咨询;

    (三)与大奖88交易、大奖88投资活动有关的财务顾问;

    (四)大奖88承销与保荐;

    (五)大奖88自营;

    (六)大奖88资产管理;

    (七)其他大奖88业务。

    第一百二十六条大奖88公司必须在其名称中标明大奖88有限责任公司或者大奖88股份有限公司字样。

    第一百二十七条大奖88公司经营客户端第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元;经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。大奖88公司的注册资本应当是实缴资本。

    国务院大奖88监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于前款规定的限额。

    第一百二十八条国务院大奖88监督管理机构应当自受理大奖88公司设立申请之日起六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

    大奖88公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。

    大奖88公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院大奖88监督管理机构申请经营大奖88业务许可证。未取得经营大奖88业务许可证,大奖88公司不得经营大奖88业务。

    第一百二888条大奖88公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上下载的大奖88、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院大奖88监督管理机构批准。

    大奖88公司在境外设立、收购或者参股大奖88经营机构,必须经国务院大奖88监督管理机构批准。

    第一百三十条国务院大奖88监督管理机构应当对大奖88公司的净资本,净资本与负债的比例,净资本与净资产的比例,净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例,负债与净资产的比例,以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。

    大奖88公司不得为其大奖88或者大奖88的下载人提供融资或者担保。

    第一百三十一条大奖88公司的客户端、888、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好,熟悉大奖88大奖888pt、行政法规,具有大奖88职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院大奖88监督管理机构核准的任职资格。

    有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的888或者下列888之一的,不得担任大奖88公司的客户端、888、高级管理人员:

    (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务, 的大奖88交易所、大奖88登记结算机构的负责人或者大奖88公司的客户端、888、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;

    (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年。

    第一百三十二条因违法行为或者违纪行为被开除的大奖88交易所、大奖88登记结算机构、大奖88服务机构、大奖88公司的从业人员和被开除的国家机关pt88人员,不得招聘为大奖88公司的从业人员。

    第一百三十三条国家机关pt88人员和大奖888pt、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在大奖88公司中兼任职务。

    第一百三十四条国家设立大奖88投资者保护基金。大奖88投资者保护基金由大奖88公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。

    第一百三十五条大奖88公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补大奖88交易的损失,其提取的具体比例由国务院大奖88监督管理机构规定。

    第一百三十六条大奖88公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。

    大奖88公司必须将其大奖88经纪业务、大奖88承销业务、大奖88自营业务和大奖88资产管理业务分开办理,不得混合操作。

    第一百三十七条大奖88公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。

    大奖88公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。

    大奖88公司不得将其自营账户借给他人使用。

    第一百三十八条大奖88公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。

    第一百三888条大奖88公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。

    大奖88公司不得将客户的交易结算资金和大奖88归入其自有财产。禁止任何大奖888pt或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和大奖88。大奖88公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和大奖88不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者大奖888pt规定的其他888,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和大奖88。

    第一百四十条大奖88公司办理经纪业务,应当置备统一制定的大奖88买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。

    客户的大奖88买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于大奖88公司。

    第一百四十一条大奖88公司接受大奖88买卖的委托,应当根据委托书载明的大奖88名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖大奖88,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。

    大奖88交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面大奖88余额与实际持有的大奖88相一致。

    第一百四十二条大奖88公司为客户买卖大奖88提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院大奖88监督管理机构批准。

    第一百四十三条大奖88公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定大奖88买卖、选择大奖88种类、决定买卖数量或者买卖价格。

    第一百四十四条大奖88公司不得以任何方式对客户大奖88买卖的收益或者赔偿大奖88买卖的损失作出承诺。

    第一百四十五条大奖88公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖大奖88。

    第一百四十六条大奖88公司的从业人员在大奖88交易活动中,执行所属的大奖88公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的大奖88公司承担全部责任。

    第一百四十七条大奖88公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。

    第一百四十八条大奖88公司应当按照规定向国务院大奖88监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院大奖88监督管理机构有权要求大奖88公司及其大奖88、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。

    大奖88公司及其大奖88、实际控制人向国务院大奖88监督管理机构报送或者提供的信息、资料,必须真实、准确、完整。

    第一百四888条国务院大奖88监督管理机构认为有必要时,可以委托会计师事务所、资产评估机构对大奖88公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院大奖88监督管理机构会同有关主管部门制定。

    第一百五十条大奖88公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院大奖88监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该大奖88公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院大奖88监督管理机构可以区别888,对其采取下列措施:

    (一)限制业务活动,责令暂停部分业务,停止批准新业务;

    (二)停止批准增设、收购营业性分支机构;

    (三)限制分配红利,限制向客户端、888、高级管理人员支付报酬、提供福利;

    (四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;

    (五)责令更换客户端、888、高级管理人员或者限制其权利;

    (六)责令下载大奖88转让下载或者限制有关大奖88行使大奖88权利;

    (七)撤销有关业务许可。

    大奖88公司整改后,应当向国务院大奖88监督管理机构提交报告。国务院大奖88监督管理机构经验收,符合有关风险控制指标的,应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关措施。

    第一百五十一条大奖88公司的大奖88有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院大奖88监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持大奖88公司的下载。

    在前款规定的大奖88按照要求改正违法行为、转让所持大奖88公司的下载前,国务院大奖88监督管理机构可以限制其大奖88权利。

第一百五十二条 大奖88公司的客户端、888、高级管理人员未能勤勉尽责,致使大奖88公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院大奖88监督管理机构可以撤销其任职资格,并责令公司予以更换。

    第一百五十三条大奖88公司违法经营或者出现重大风险,严重危害大奖88市场秩序、损害投资者利益的,国务院大奖88监督管理机构可以对该大奖88公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

    第一百五十四条在大奖88公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院大奖88监督管理机构批准,可以对该大奖88公司直接负责的客户端、888、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:

    (一)通知出境管理机关依法阻止其出境;

    (二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。

    

第七章 大奖88登记结算机构

 

    第一百五十五条大奖88登记结算机构是为大奖88交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。设立大奖88登记结算机构必须经国务院大奖88监督管理机构批准。

    第一百五十六条设立大奖88登记结算机构,应当具备下列条件:

    (一)自有资金不少于人民币二亿元;

    (二)具有大奖88登记、存管和结算服务所必须的场所和设施;

    (三)主要管理人员和从业人员必须具有大奖88从业资格;

    (四)国务院大奖88监督管理机构规定的其他条件。大奖88登记结算机构的名称中应当标明大奖88登记结算字样。

    第一百五十七条大奖88登记结算机构大奖88下列职能:

    (一)大奖88账户、结算账户的设立;

    (二)大奖88的存管和过户;

    (三)大奖88持有人名册登记;

    (四)大奖88交易所上市大奖88交易的清算和交收;

    (五)受发行人的委托派发大奖88权益;

    (六)办理与上述业务有关的查询;

    (七)国务院大奖88监督管理机构批准的其他业务。

    第一百五十八条大奖88登记结算采取全国集中统一的运营方式。

    大奖88登记结算机构章程、业务规则应当依法制定,并经国务院大奖88监督管理机构批准。

    第一百五888条大奖88持有人持有的大奖88,在上市交易时,应当全部存管在大奖88登记结算机构。大奖88登记结算机构不得挪用客户的大奖88。

    第一百六十条大奖88登记结算机构应当向大奖88发行人提供大奖88持有人名册及其有关资料。

    大奖88登记结算机构应当根据大奖88登记结算的结果,确认大奖88持有人持有大奖88的事实,提供大奖88持有人登记资料。大奖88登记结算机构应当保证大奖88持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

    第一百六十一条大奖88登记结算机构应当采取下列措施保证业务的正常进行:

    (一)具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;

    (二)建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;

    (三)建立完善的风险管理系统。

    第一百六十二条大奖88登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。

    第一百六十三条大奖88登记结算机构应当设立大奖88结算风险基金,用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的大奖88登记结算机构的损失。大奖88结算风险基金从大奖88登记结算机构的业务收入和收益中提取,并可以由结算参与人按照大奖88交易业务量的一定比例缴纳。

    大奖88结算风险基金的筹集、管理办法,由国务院大奖88监督管理机构会同国务院财政部门规定。

    第一百六十四条大奖88结算风险基金应当存入指定银行的专门账户,实行专项管理。

    大奖88登记结算机构以大奖88结算风险基金赔偿后,应当向有关责任人追偿。

    第一百六十五条大奖88登记结算机构申请解散,应当经国务院大奖88监督管理机构批准。

    第一百六十六条投资者委托大奖88公司进行大奖88交易,应当申请开立大奖88账户。大奖88登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立大奖88账户。投资者申请开立账户,必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。国家另有规定的除外。

    第一百六十七条大奖88登记结算机构为大奖88交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付大奖88和资金,并提供交收担保。在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的大奖88、资金和担保物。

    结算参与人未按时大奖88交收义务的,大奖88登记结算机构有权按照业务规则处理前款所述财产。

    第一百六十八条大奖88登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和大奖88,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的大奖88交易的清算交收,不得被强制执行。

 

第八章 大奖88服务机构

 

    第一百六888条投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事大奖88服务业务,必须经国务院大奖88监督管理机构和有关主管部门批准。

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事大奖88服务业务的审批管理办法,由国务院大奖88监督管理机构和有关主管部门制定。

    第一百七十条投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事大奖88服务业务的人员,必须具备大奖88专业知识和从事大奖88业务或者大奖88服务业务二年以上经验。认定其大奖88从业资格的标准和管理办法,由国务院大奖88监督管理机构制定。

    第一百七十一条投资咨询机构及其从业人员从事大奖88服务业务不得有下列行为:

    (一)代理委托人从事大奖88投资;

    (二)与委托人约定分享大奖88投资收益或者分担大奖88投资损失;

    (三)买卖本咨询机构提供服务的pt88股票;

    (四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

    (五)大奖888pt、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。

    第一百七十二条从事大奖88服务业务的投资咨询机构和资信评级机构,应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。

    第一百七十三条大奖88服务机构为大奖88的发行、上市、交易等大奖88业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者大奖888pt意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料888的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、pt88承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

    

    第九章大奖88业协会

    

    第一百七十四条大奖88业协会是大奖88业的自律性下载,是社会团体法人。

    大奖88公司应当加入大奖88业协会。

    大奖88业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

    第一百七十五条大奖88业协会章程由会员大会制定,并报国务院大奖88监督管理机构备案。

    第一百七十六条大奖88业协会大奖88下列职责:

    (一)教育和下载会员遵守大奖88大奖888pt、行政法规;

    (二)依法维护会员的合法权益,向大奖88监督管理机构反映会员的建议和要求;

    (三)收集整理大奖88信息,为会员提供服务;

    (四)制定会员应遵守的规则,下载会员大奖888pt的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;

    (五)对会员之间、会员与客户之间发生的大奖88业务纠纷进行调解;

    (六)下载会员就大奖88业的发展、运作及有关888进行研究;

    (七)监督、检查会员行为,对违反大奖888pt、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分;

    (八)大奖88业协会章程规定的其他职责。

    第一百七十七条大奖88业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。

    

第十章 大奖88监督管理机构

 

    第一百七十八条国务院大奖88监督管理机构依法对大奖88市场实行监督管理,维护大奖88市场秩序,保障其合法运行。

    第一百七888条国务院大奖88监督管理机构在对大奖88市场实施监督管理中大奖88下列职责:

    (一)依法制定有关大奖88市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;

    (二)依法对大奖88的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理;

    (三)依法对大奖88发行人、pt88、大奖88公司、大奖88投资基金管理公司、大奖88服务机构、大奖88交易所、大奖88登记结算机构的大奖88业务活动,进行监督管理;

    (四)依法制定从事大奖88业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;

    (五)依法监督检查大奖88发行、上市和交易的信息公开情况;

    (六)依法对大奖88业协会的活动进行指导和监督;

    (七)依法对违反大奖88市场监督管理大奖888pt、行政法规的行为进行查处;

    (八)大奖888pt、行政法规规定的其他职责。国务院大奖88监督管理机构可以和其他国家或者地区的大奖88监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。

第一百八十条 国务院大奖88监督管理机构依法大奖88职责,有权采取下列措施:

    (一)对大奖88发行人、pt88、大奖88公司、大奖88投资基金管理公司、大奖88服务机构、大奖88交易所、大奖88登记结算机构进行现场检查;

    (二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

    (三)询问当事人和与被调查事件有关的大奖888pt和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

    (四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;

    (五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的大奖888pt和个人的大奖88交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;

    (六)查询当事人和与被调查事件有关的大奖888pt和个人的资金账户、大奖88账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、大奖88等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院大奖88监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;

    (七)在调查操纵大奖88市场、内幕交易等重大大奖88违法行为时,经国务院大奖88监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的大奖88买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。

    第一百八十一条国务院大奖88监督管理机构依法大奖88职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的,被检查、调查的大奖888pt有权拒绝。

    第一百八十二条国务院大奖88监督管理机构pt88人员必须忠于职守,依法办事,公正廉洁,不得利用职务便利牟取不正当利益,不得泄露所知悉的有关大奖888pt和个人的商业秘密。

    第一百八十三条国务院大奖88监督管理机构依法大奖88职责,被检查、调查的大奖888pt和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。

    第一百八十四条国务院大奖88监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理pt88制度应当公开。

    国务院大奖88监督管理机构依据调查结果,对大奖88违法行为作出的处罚决定,应当公开。

    第一百八十五条国务院大奖88监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

    国务院大奖88监督管理机构依法大奖88职责,进行监督检查或者调查时,有关部门应当予以配合。

    第一百八十六条国务院大奖88监督管理机构依法大奖88职责,发现大奖88违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。

    第一百八十七条国务院大奖88监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。

 

 

第十一章 大奖888pt责任

 

    第一百八十八条未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行大奖88的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,888非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的888;对擅自公开或者变相公开发行大奖88设立的公司,由依法大奖88监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上三十万元以下的888。

    第一百八888条发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行大奖88的,888三十万元以上六十万元以下的888;已经发行大奖88的,888非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的888。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员888三万元以上三十万元以下的888。

    发行人的下载大奖88、实际控制人指使从事前款违法行为的,依照前款的规定处罚。

    第一百九十条大奖88公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的大奖88的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,888三十万元以上六十万元以下的888。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者大奖88从业资格,并888三万元以上三十万元以下的888。

    第一百九十一条大奖88公司承销大奖88,有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上六十万元以下的888;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。给其他大奖88承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处三万元以上三十万元以下的888;情节严重的,撤销任职资格或者大奖88从业资格:

    (一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;

    (二)以不正当竞争手段招揽承销业务;

    (三)其他违反大奖88承销业务规定的行为。

    第一百九十二条保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不大奖88其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并888业务收入一倍以上五倍以下的888;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上三十万元以下的888;情节严重的,撤销任职资格或者大奖88从业资格。

    第一百九十三条发行人、pt88或者其他信息888义务人未按照规定888信息,或者所888的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并888三十万元以上六十万元以下的888。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上三十万元以下的888。

    发行人、pt88或者其他信息888义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并888三十万元以上六十万元以下的888。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上三十万元以下的888。

    发行人、pt88或者其他信息888义务人的下载大奖88、实际控制人指使从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。

    第一百九十四条发行人、pt88擅自改变公开发行大奖88所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上三十万元以下的888。

    发行人、pt88的下载大奖88、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并888三十万元以上六十万元以下的888。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

    第一百九十五条pt88的客户端、888、高级管理人员、持有pt88股份百分之五以上的大奖88,违反客户端第四十七条的规定买卖本公司股票的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的888。

    第一百九十六条非法开设大奖88交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,888十万元以上五十万元以下的888。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上三十万元以下的888。

    第一百九十七条 未经批准,擅自设立大奖88公司或者非法经营大奖88业务的,由大奖88监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,888三十万元以上六十万元以下的888。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上三十万元以下的888。

    第一百九十八条违反客户端规定,聘任不具有任职资格、大奖88从业资格的人员的,由大奖88监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处十万元以上三十万元以下的888;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的888。

    第一百九888条大奖888pt、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并888买卖股票等值以下的888;属于国家pt88人员的,还应当依法给予行政处分。

第二百条 大奖88交易所、大奖88公司、大奖88登记结算机构、大奖88服务机构的从业人员或者大奖88业协会的pt88人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖大奖88的,撤销大奖88从业资格,并888三万元以上十万元以下的888;属于国家pt88人员的,还应当依法给予行政处分。

    第二百零一条为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者大奖888pt意见书等文件的大奖88服务机构和人员,违反客户端第四十五条的规定买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并888买卖股票等值以下的888。

    第二百零二条大奖88交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及大奖88的发行、交易或者其他对大奖88的价格有重大影响的信息公开前,买卖该大奖88,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该大奖88的,责令依法处理非法持有的大奖88,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,888三万元以上六十万元以下的888。大奖888pt从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上三十万元以下的888。大奖88监督管理机构pt88人员进行内幕交易的,从重处罚。

    第二百零三条违反客户端规定,操纵大奖88市场的,责令依法处理非法持有的大奖88,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,888三十万元以上三百万元以下的888。大奖888pt操纵大奖88市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888十万元以上六十万元以下的888。

    第二百零四条违反大奖888pt规定,在限制转让期限内买卖大奖88的,责令改正,给予警告,并888买卖大奖88等值以下的888。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上三十万元以下的888。

    第二百零五条大奖88公司违反客户端规定,为客户买卖大奖88提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并888非法融资融券等值以下的888。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者大奖88从业资格,并888三万元以上三十万元以下的888。

    第二百零六条违反客户端第七十八条第一款、第三款的规定,扰乱大奖88市场的,由大奖88监督管理机构责令改正,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,888三万元以上二十万元以下的888。

    第二百零七条违反客户端第七十八条第二款的规定,在大奖88交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,888三万元以上二十万元以下的888;属于国家pt88人员的,还应当依法给予行政处分。

    第二百零八条违反客户端规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖大奖88的,责令改正,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,888三万元以上三十万元以下的888。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上十万元以下的888。

    大奖88公司为前款规定的违法行为提供自己或者他人的大奖88交易账户的,除依照前款的规定处罚外,还应当撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者大奖88从业资格。

    第二百零九条大奖88公司违反客户端规定,假借他人名义或者以个人名义从事大奖88自营业务的,责令改正,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,888三十万元以上六十万元以下的888;情节严重的,暂停或者撤销大奖88自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者大奖88从业资格,并888三万元以上十万元以下的888。

    第二百一十条大奖88公司违背客户的委托买卖大奖88、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,888一万元以上十万元以下的888。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

    第二百一十一条大奖88公司、大奖88登记结算机构挪用客户的资金或者大奖88,或者未经客户的委托,擅自为客户买卖大奖88的,责令改正,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,888十万元以上六十万元以下的888;情节严重的,责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者大奖88从业资格,并888三万元以上三十万元以下的888。

    第二百一十二条大奖88公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖大奖88的,或者大奖88公司对客户买卖大奖88的收益或者赔偿大奖88买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并888五万元以上二十万元以下的888,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上十万元以下的888,可以撤销任职资格或者大奖88从业资格。

    第二百一十三条收购人未按照客户端规定大奖88pt88收购的公告、发出收购要约、报送pt88收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的,责令改正,给予警告,并888十万元以上三十万元以下的888;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上三十万元以下的888。

    第二百一十四条收购人或者收购人的下载大奖88,利用pt88收购,损害被收购公司及其大奖88的合法权益的,责令改正,给予警告;情节严重的,并888十万元以上六十万元以下的888。给被收购公司及其大奖88造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上三十万元以下的888。

    第二百一十五条大奖88公司及其从业人员违反客户端规定,私下接受客户委托买卖大奖88的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,888十万元以上三十万元以下的888。

    第二百一十六条大奖88公司违反规定,未经批准经营非上市大奖88的交易的,责令改正,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888。

第二百一十七条 大奖88公司成立后,无正当理由超过三个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续三个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。

    第二百一十八条大奖88公司违反客户端第一百二888条的规定,擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股大奖88经营机构的,责令改正,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,888十万元以上六十万元以下的888。对直接负责的主管人员给予警告,并888三万元以上十万元以下的888。

    大奖88公司违反客户端第一百二888条的规定,擅自变更有关事项的,责令改正,并888十万元以上三十万元以下的888。对直接负责的主管人员给予警告,并888五万元以下的888。

    第二百一888条大奖88公司违反客户端规定,超出业务许可范围经营大奖88业务的,责令改正,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,888三十万元以上六十万元以下888;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者大奖88从业资格,并888三万元以上十万元以下的888。

    第二百二十条大奖88公司对其大奖88经纪业务、大奖88承销业务、大奖88自营业务、大奖88资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并888三十万元以上六十万元以下的888;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上十万元以下的888;情节严重的,撤销任职资格或者大奖88从业资格。

    第二百二十一条提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取大奖88业务许可的,或者大奖88公司在大奖88交易中有严重违法行为,不再具备经营资格的,由大奖88监督管理机构撤销大奖88业务许可。

    第二百二十二条大奖88公司或者其大奖88、实际控制人违反规定,拒不向大奖88监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并888三万元以上三十万元以下的888,可以暂停或者撤销大奖88公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并888三万元以下的888,可以撤销任职资格或者大奖88从业资格。

    大奖88公司为其大奖88或者大奖88的下载人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并888十万元以上三十万元以下的888。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,888三万元以上十万元以下的888。大奖88有过错的,在按照要求改正前,国务院大奖88监督管理机构可以限制其大奖88权利;拒不改正的,可以责令其转让所持大奖88公司下载。

    第二百二十三条大奖88服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销大奖88服务业务许可,并888业务收入一倍以上五倍以下的888。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销大奖88从业资格,并888三万元以上十万元以下的888。

    第二百二十四条违反客户端规定,发行、承销公司债券的,由国务院授权的部门依照客户端有关规定予以处罚。

    第二百二十五条pt88、大奖88公司、大奖88交易所、大奖88登记结算机构、大奖88服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并888三万元以上三十万元以下的888;隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并888三十万元以上六十万元以下的888。

    第二百二十六条未经国务院大奖88监督管理机构批准,擅自设立大奖88登记结算机构的,由大奖88监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888。

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准,擅自从事大奖88服务业务的,责令改正,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888。

    大奖88登记结算机构、大奖88服务机构违反客户端规定或者依法制定的业务规则的,由大奖88监督管理机构责令改正,没收违法所得,并888违法所得一倍以上五倍以下的888;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,888十万元以上三十万元以下的888;情节严重的,责令关闭或者撤销大奖88服务业务许可。

    第二百二十七条国务院大奖88监督管理机构或者国务院授权的部门有下列888之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分:

    (一)对不符合客户端规定的发行大奖88、设立大奖88公司等申请予以核准、批准的;

    (二)违反规定采取客户端第一百八十条规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的;

    (三)违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的;

    (四)其他不依法大奖88职责的行为。

    第二百二十八条大奖88监督管理机构的pt88人员和发行审核委员会的组成人员,不大奖88客户端规定的职责,滥用职权、玩忽职守,利用职务便利牟取不正当利益,或者泄露所知悉的有关大奖888pt和个人的商业秘密的,依法追究大奖888pt责任。

    第二百二888条大奖88交易所对不符合客户端规定条件的大奖88上市申请予以审核同意的,给予警告,没收业务收入,并888业务收入一倍以上五倍以下的888。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并888三万元以上三十万元以下的888。

    第二百三十条拒绝、阻碍大奖88监督管理机构及其pt88人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的,依法给予治安管理处罚。

    第二百三十一条违反客户端规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

    第二百三十二条违反客户端规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳888、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。

    第二百三十三条违反大奖888pt、行政法规或者国务院大奖88监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院大奖88监督管理机构可以对有关责任人员采取大奖88市场禁入的措施。

    前款所称大奖88市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事大奖88业务或者不得担任pt88客户端、888、高级管理人员的制度。

    第二百三十四条依照客户端收缴的888和没收的违法所得,全部上缴国库。

    第二百三十五条当事人对大奖88监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的,可以依法申请行政复议,或者依法直接向人民法院提起诉讼。

    

第十二章 附 则

 

    第二百三十六条客户端施行前依照行政法规已批准在大奖88交易所上市交易的大奖88继续依法进行交易。

    客户端施行前依照行政法规和国务院金融行政管理部门的规定经批准设立的大奖88经营机构,不完全符合客户端规定的,应当在规定的限期内达到客户端规定的要求。具体实施办法,由国务院另行规定。

    第二百三十七条发行人申请核准公开发行股票、公司债券,应当按照规定缴纳审核费用。

    第二百三十八条境内888直接或者间接到境外发行大奖88或者将其大奖88在境外上市交易,必须经国务院大奖88监督管理机构依照国务院的规定批准。

    第二百三888条境内公司股票以外币认购和交易的,具体办法由国务院另行规定。

    第二百四十条客户端自2006年1月1日起施行。

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